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陜西省物流集團(tuán)舉辦大宗商品貿(mào)易風(fēng)險識別及合規(guī)管理專題培訓(xùn)會4月25日，陜西省物流集團(tuán)審計法務(wù)部為宣貫集團(tuán)大宗商品貿(mào)易業(yè)務(wù)風(fēng)險防控系列規(guī)章制度，增強(qiáng)大宗貿(mào)易業(yè)務(wù)合規(guī)管理意識，促進(jìn)大宗貿(mào)易業(yè)務(wù)健康、有序開展，組織舉辦了大宗商品貿(mào)易風(fēng)險識別及合規(guī)管理專題培訓(xùn)會，特邀陜西海普睿誠律師事務(wù)所副主任、高級合伙人杜娟律師和一級合伙人、全過程工程合規(guī)總咨詢師嚴(yán)樂律師進(jìn)行了授課講解，集團(tuán)系統(tǒng)業(yè)務(wù)、財務(wù)、專兼職法務(wù)等關(guān)鍵崗位人員共計80余人參加了線下學(xué)習(xí)培訓(xùn)，集團(tuán)所屬外地企業(yè)20余名職工通過視頻連線形式參加線上學(xué)習(xí)。培訓(xùn)開始前，集團(tuán)助理總法律顧問對《集團(tuán)大宗貿(mào)易業(yè)務(wù)風(fēng)險防控指導(dǎo)意見》進(jìn)行了宣貫解讀。著重強(qiáng)調(diào)了集團(tuán)對大宗商品貿(mào)易業(yè)務(wù)提出的八項二十一條風(fēng)險防控措施，細(xì)致講解了大宗貿(mào)易指導(dǎo)意見中規(guī)定的業(yè)務(wù)流程和資料清單。嚴(yán)樂律師在授課中以融資性貿(mào)易糾紛頻發(fā)，政策導(dǎo)向日趨嚴(yán)格為切入點，結(jié)合多個實務(wù)案例，深入介紹了循環(huán)型貿(mào)易的幾種常見類型，由此引出大宗貿(mào)易的六大核心風(fēng)險及風(fēng)險應(yīng)對措施。運用大量事例案例，生動形象地揭示風(fēng)險產(chǎn)生后與之對應(yīng)的后果及需承擔(dān)的刑事責(zé)任。杜娟律師從交易方資信評價、貿(mào)易合同管理、物流貨權(quán)管理、支付結(jié)算管理、溝通管理五個方面，為大家詳細(xì)講解了大宗貿(mào)易如何進(jìn)行合規(guī)管理。既有理論知識，又結(jié)合實務(wù)經(jīng)驗及司法裁判規(guī)則，多維度、多方面的向大家闡明如何識別風(fēng)險、如何風(fēng)險防控、如何合規(guī)管理等，對大宗貿(mào)易工作具有較強(qiáng)的指導(dǎo)作用。本次培訓(xùn)契合集團(tuán)工作實際，響應(yīng)集團(tuán)職工業(yè)務(wù)需求，增長了職工對大宗貿(mào)易類業(yè)務(wù)及風(fēng)險防控相關(guān)知識的了解和掌握，進(jìn)一步提升了風(fēng)險防控和合規(guī)意識。參培人員紛紛表示，本次培訓(xùn)給大宗貿(mào)易從業(yè)人員敲響了警鐘，在今后的工作中，將會更加敬畏法紀(jì)、敬畏市場、敬畏制度、敬畏責(zé)任，嚴(yán)格遵守合規(guī)管理制度流程，防范風(fēng)險于未然。（文圖 / 李詩琳）

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